私募生死時(shí)速：瀛和武漢再創(chuàng)佳績(jī)
2016-07-04 10:47:05
從2月5日中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號(hào)文《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》以來(lái)，目前新增管理人備案通過(guò)率約為10%，為首發(fā)產(chǎn)品補(bǔ)交法律意見(jiàn)書(shū)及重大事項(xiàng)變更提交法律意見(jiàn)書(shū)的通過(guò)率也都是10%左右。這就意味著現(xiàn)在九成左右的私募在新規(guī)下備案登記尚未成功。那么，在這種趨勢(shì)下全國(guó)各地的私募登記備案情況如何呢？
資料來(lái)源：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
截至2016年6月27日止，基金業(yè)協(xié)會(huì)已登記私募基金管理人24431家，其中在2月5日《公告》出臺(tái)后新增登記管理人381家。根據(jù)《公告》要求，除新設(shè)私募基金管理人之外須出具法律意見(jiàn)書(shū)情形的，目前已辦結(jié)（已通過(guò)）的為1655家。
根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)資料統(tǒng)計(jì)了自今年2月5日《公告》出臺(tái)以來(lái)至今已經(jīng)辦結(jié)法律意見(jiàn)書(shū)（包括新設(shè)管理人及重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)）的管理人及律所、律師名單，在該名單中，按辦結(jié)法律意見(jiàn)書(shū)數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)排名，除新設(shè)登記之外須出具并辦結(jié)法律意見(jiàn)書(shū)的排名（辦結(jié)10件以上的律所）：
2016-6-27制表by金融監(jiān)管研究院孫海波、李慧
資料來(lái)源：中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
承辦律師介紹
吳躍華律師，湖北瀛楚律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、律師，證券部主任，法學(xué)碩士，法學(xué)理論功底扎實(shí)，熟悉公司治理法律制度及境內(nèi)資本市場(chǎng)法律運(yùn)作規(guī)則，曾參與過(guò)孫光焰教授主持的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“公司治理法律制度研究”。主導(dǎo)多家企業(yè)進(jìn)行企業(yè)改制、境內(nèi)上市（中小板、創(chuàng)業(yè)板IPO）、新三板和區(qū)域性股權(quán)交易中心掛牌、股權(quán)投資、企業(yè)孵化器創(chuàng)建運(yùn)營(yíng)等。
從上表統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看來(lái)，承辦該項(xiàng)業(yè)務(wù)的律所排名情況來(lái)看，提供私募基金管理人登記法律服務(wù)業(yè)務(wù)的律所，一般都具備有全國(guó)和國(guó)際影響力和背景的大所。本次湖北瀛楚律師事務(wù)所脫穎而出，在全國(guó)律所排名中，瀛楚排19名，辦結(jié)法律意見(jiàn)書(shū)15份，新申請(qǐng)管理人通過(guò)數(shù)量全國(guó)排名第6名。且隨著后續(xù)項(xiàng)目推進(jìn)，以上排名正穩(wěn)步上升中。在湖北省地區(qū)榮獲第一。湖北瀛楚律師事務(wù)所承辦的私募基金管理人登記法律服務(wù)除湖北地區(qū)以外還承辦其他地區(qū)該項(xiàng)業(yè)務(wù)。
湖北瀛楚律師事務(wù)所承辦私募基金管理人登記法律服務(wù)，截至2016.6.27辦結(jié)法律意見(jiàn)書(shū)的名單：
提交法律意見(jiàn)書(shū)的重要性
基金業(yè)協(xié)會(huì)的《公告》出臺(tái)，明顯是要限時(shí)完成不規(guī)范私募管理人的清理，給出的時(shí)限已登記滿12個(gè)月在2016年5月1日前，已登記不滿12個(gè)月需在2016年8月1日前。也就是如果在以上時(shí)間之前未備案登記，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該私募基金管理人登記。
私募管理人提交法律意見(jiàn)書(shū)被分為四種情況：一是新申請(qǐng)登記的管理人；二是已登記尚未無(wú)備案產(chǎn)品且需要備案產(chǎn)品的管理人；三是已登記、有已備案產(chǎn)品且尚需備案新產(chǎn)品的管理人。四是已登記的私募基金管理人申請(qǐng)變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的。前兩種和第四種情況為必須提交法律意見(jiàn)書(shū)，第三種情況是協(xié)會(huì)決定是否提交法律意見(jiàn)書(shū)。同時(shí)還規(guī)定，限時(shí)內(nèi)無(wú)備案產(chǎn)品的私募管理人將被注銷(xiāo)。這基本上等于宣告了所有私募管理人均要提交法律意見(jiàn)書(shū)。
一段時(shí)間以來(lái)，私募基金行業(yè)存在的問(wèn)題倍受社會(huì)各界和監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)注。私募基金管理人數(shù)量眾多、魚(yú)龍混雜、良莠不齊，一些機(jī)構(gòu)濫用登記備案信息非法自我增信，一些機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)作和信息報(bào)告意識(shí)淡薄，一些機(jī)構(gòu)甚至從事公開(kāi)募集、內(nèi)幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規(guī)活動(dòng)。因此此次快速豐富監(jiān)管規(guī)則，對(duì)管理人限時(shí)整改，要求提交法律意見(jiàn)書(shū)，無(wú)法律意見(jiàn)書(shū)業(yè)務(wù)很難推進(jìn)。其旨在將律師引入，快速大規(guī)模自查、整改、規(guī)范整個(gè)行業(yè)。
